构建企业法律风险防范体系 江苏中能硅业科技发展有限公司 沈中军 摘要：当今形势下，重视和加强企业法律风险防范，成为企业适应市场竞争环境变化的客观需要，如何构建企业法律风险防范体系成为企业的首要任务。本文从企业法律风险防范内容出发，就如何构建企业法律风险防范体系进行了概述。 关键词： 法律风险 防范体系 构建 随着我国社会主义市场经济的发展和全球经济一体化，企业所面临的市场环境发生了深刻的变化。市场竞争在给企业带来发展机遇的同时，也带来了日益增多的风险。市场经济是法制经济，市场经济离不开法律制度的调整。如果企业对于法律风险估计不足或处理不当，不仅会给企业带来经济上的损失，甚至会造成严重的法律后果。因此，建立、健全企业法律风险防范体系是企业参与市场竞争、实现企业经营目标的最基本要求，也是企业发展壮大、可持续发展的重要保障，对推动依法治企，构建和谐社会将起到积极的促进作用。 一、企业法律风险及其防范体系概述 企业法律风险，是指由于企业外部的法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成的负面法律后果的可能性。法律风险存在于企业设立、经营、发展的每一个环节，如果不加以重视和及时规避，一旦风险出现，其后果往往是企业难以控制的，会给企业带来极大的甚至是颠覆性的灾难。因此，正确认识和了解企业法律风险的形成原因和发展特点，并有针对性地建立建全企业的法律风险防范机制，是加强企业风险管理，增强企业抗风险能力的基本要求。 企业法律风险防范体系的建立是指企业根据法律风险的特性，建立起由企业决策层、各管理部门和全体员工共同参与的，在企业生产运营管理的各个环节中，通过识别、评估法律风险，确定法体风险应对策略，对法律风险进行防范、控制和化解的一整套制度和流程。其具有以下特点： 1相融性。企业法律风险防范体系与企业自身的管理体系相融合，并且渗透于企业管理的每一环节，成为企业管理的一个组成部分，它与商业管理体系一样，以促进企业实现经营目的为最终目标。企业法律风险防范体系的构建要根据成本与效益相一致原则，在防范企业法律风险同时，提高企业生产效率和交易效率。 2系统性。企业法律风险防范体系涉及企业各项管理制度、工作流程，注重各个环节、各项内容及企业各个实施部门的统一协调，只有建立企业法律防范系统，才能有效实现事先防范和过程控制的目标。 3操作性。企业法律风险防范体系要注意与企业自身固有的商业目标、管理模式及人员素质相结合，以确保其有可操作性。同时注意根据企业内外部法律环境的变化，企业业务范围的变化，法律风险的防范体系也要进行动态的调整。 二、构建企业法律风险防范体系的必要性与原则 首先，建立企业法律防范体系，是企业参与市场竞争的客观需要。当前国际国内市场竞争空前激烈，企业面临的风险日益增多。企业要在市场竞争中取得优势，必须建立起适合自身发展的企业法律风险防范体系，以最大限度地减少和控制法律风险的发生。第二，建立企业法律风险防范体系，是实现企业自身发展壮大的重要保障。企业发展壮大，不断积累资产和财宫，规避和减少因法律风险造成的损失，是实现企业经济效益和社会效益的重要保证。第三，建立企业法律风险防范体系，是构建和谐社会的重要组成部分。企业作为社会的一个重要组成部分，如经营状况不佳造成下岗人员增多，势必影晌社会稳定，对构建和谐社会起粉一定的阻碍作用；反之，则可以有力地推进构建和谐社会的进程。 构建企业法律风险防范体系应遵循以下三点原则： 1.事先防范的原则 事先防范是基础。事先防范与事后救济相比，事后救济的成本高、效果差。事后救济往往是诉讼或者仲裁，由于第三方介入争议裁决，增加了解决争议的成本.自然会超过正常的交易成本。事前防茫就是企业自身的免疫系统，能够使企业法律风险防息于未然。因此以企业的领导层、决策层的重视和支持为前提，要切实增强防范风险的意识。 2.事中控制的原则 事中控制是关键。事中控制也称过程控制，是法律风险防范的关键因素。过程控制贯彻并渗透到企业运作的整个过程，关系到企业的每个部门，甚至每一个岗位。因此，一要利用各种有效手段对法律风险加以防范和控制，就要教育引导全体员工形成本企业法律风险防范的共识，进一步完善公司的各项规章制度和岗位要求；二要建立和完善法律工作机制，主动规避风险，要把企业决策中的法律风险防范作为重中之重，进一步规范决策程序，严格法律审核把关，发挥法律顾问的作用，努力从源头上防范法体风险；三要建立健全工作程序，实现对企业各项风险的全方位防范和动态化监控。过程控制做好了，企业的法律风险防范体系运转正常，企业的法律风险就会褥到有效的控制，事后纠纷也就少了。 3.事后补救的原则 事后补救要主动。主动开展司法救济和维权工作，控制和化解风险。在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到伤害时，通过协商、调解、仲裁、诉讼等活动，依法维护企业的合法权益，可以最大限度地避免或挽回企业的经济损失。 三、企业法律风险防范体系的构建 企业经营管理的目标主要有两个：一是增加收入、节约开支，提高工作效率和经济效益；二是防范和化解法律风险，维护企业财产安全。这两个目标对于不同规模、处于不同发展阶段的企业，有不同的侧重点。但都是实现企业基本目标的必然要求。根据企业面临的环境和自身发展的需要，从防范法律风险的角度构筑企业法律风险防范体系，主要内容应涉及九个子系统：即企业、公司治理结构；企业合同风险防范体系；企业知识产权保护体系；企业人力资源法律保障体系；企业项目风险防范体系；企业法律风险预防机制；企业法律风险救济机制；法律培训；企业法律风险年度评估等。具体来说构建一套完善的企业法律风险防范机制要重点做好以下几方面的工作： 1、强化风险意识 强化法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是建立健全法律风险防范机制的思想基础。增强企业的法律风险防范意识，尤其是企业高管人员的法律风险意识，是法律风险管理成功与否的关键。如果高层管理人员能理解到法律风险的影响，就会有意识地去防范风险。同时，要注重加强企业员工的法律知识培训，在企业中深入开展全员法律宣传教育和培训学习，使全体员工尽快形成依法获取权利、行使权利和保护权利的思维方式，逐步养成按章操作的行为习惯。在工作中不断充实相关法律知识，时刻保持法律的觉性，在每个风险控制点各司其职、充分发挥作用，最终构建稳固的法律风险防范根基。 2、建立专门法务机构，配备专职企业法律顾问 企业遇到的法律事务主要有合同管理、经营决策涉及的法律问题、企业规章制度的合法规范性问题、企业改制投资、企业登记、商标专利和商业秘密的利用保护、经营纠纷、劳资纠纷处理、保险索赔等。企业法律事务绝不是仅“打打官司”，参与诉讼是维护企业合法权益的最后一道防线，是风险最大、成本最高的选择。因此最好的办法是建立专门的法务机构，让精通法律和企业经营管理的人员参与到企业决策和管理过程中，使企业的经营管理行为经常处于有利的法律地位，这样才能把握主动权，防患于未然。一旦发生纠纷，企业也可把握有利时机，拟定有利策略，灵活选择协商、谈判、投诉、复议、仲裁、诉讼等多种途径，更为专业地化解风险。 3、建立和完善企业规章制度 建立和完善企业规章制度是有效防范企业法律风险的重要内容。企业必须根据自身参与市场竞争的内外部环境，对涉及法律风险的，要事项以企业规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定。同时，对于企业规章制度应根据企业的发展和市场竞争环境的变化，适时作出相应的修改，保证企业规章制度合理合法并应市场竞争的需要。 4、完善企业人力资源管理的体系 企业人力资源管理方面的法律风险，主要是因为人力资源管理体系无法实现管理素质优化而保障企业的良性运营、以及人力资源管理体系与法务控制的衔接断裂产生的。企业的法律风险，有比较多的部分是由于管理人员的疏忽、故意或者素质问题产生的，而些法律风险也可能因专业、敬业的员工得以避免。因此，企业必须重视人力资源制度的系统化、科学化建设，注意从法律风险预防的角度，对企业中高级管理人员予以培训、规范和考察，并对其管理行为的法律后果予以评价。 5、建立健全法律风险防范体系，必须突出工作重点，明确了解法律风险关健控制点 不同的企业有不同风险领域，企业可以根据企业实际情况按部门从投资、研发、采购、生产、销售、大额资金支付等重要环节入手，对本企业的多发领域进行重点防治和重点布控。 6、企业应当及时、优化、全面地处理法律纠纷 企业作为经济组织，其经营行为在本质上表现为谋利行为，因此企业在经营中发生各种法律纠纷是难免的。对于潜在的法律纠纷，企业应当评估其显性化的可能以及将会对企业的影响，并作好方案准备，提前化解法律风险。在解决法律纠纷过程中，必须得到专业人员的支持，制订详细的方案和步骤，准备有关的法律文件。法律纠纷解决不及时或者方法有误，将会给企业扩大不必要的损失。因此，对法律纠纷的认识应当全面。 总之，企业法律风险防范体系的构建是相当重要、相当艰巨的工作，是一项系统工程。企业法律风险防范体系的趁立一要企业内部对防范法律风险体系的做出统筹安排，二要领导层的高度重视，更需要企业各个部门的相互配合。企业法律风险防范体系的目标是把企业的一切生产经营活动纳入法治化轨道，从而有效降低企业生产成本和交易成本，提高企业生产效率，为企业业务创新提供制度保障，提高企业的经济效益。只有企业法律风险防范体系的各子系统都运转良好，企业的法律风险才能褥到有效控制，才能为经济高效增长和企业可持续发展提供强有力的法体保障。 参考文献： [1]向飞. 企业法律风险评估. 法律出版社，2006 [2]冯耀华. 论企业法律风险防范体系的建立. 企业研究，2007 [3]王东杰. 企业法律风险防范体系的建立与完善. 金融经济，2004 | 
